Финансовый мониторинг

Ссылки и документы

Статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

• п.14. – Клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований настоящего Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах, а также о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора.
• пп.3 п.1 – Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны обновлять информацию о Клиентах, представителях Клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года для Клиентов с низким уровнем риска, не реже одного раза в год для Клиентов со средним и высоким уровнем риска, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
• пункт 11. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, вправе отказать в совершении операции, в том числе в совершении операции на основании распоряжения клиента, при условии, что в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Документы

Письмо по 115-ФЗ

Письмо по 115-ФЗ (англ.)